Regelefterlevnad

 

Investerum följer nedan specificerade styrdokument för att löpande upprätthålla korrekt regelefterlevnad.

  • Affärs & Riskpolicy
  • Mångfaldspolicy
  • Etiska riktlinjer
  • Instruktion för redovisning
  • Kontinuitetsplan
  • Instruktion för finansiell rådgivning
  • Rutinbeskrivning för finansiell rådgivning
  • Instruktion för klagomålshantering
  • Regler för anställdas egna vp-affärer
  • Bilaga 1 i Fondhandlarföreningens regelverk
  • SwedSecs regelverk
  • InsureSecs regelverk
  • Instruktion om åtgärd mot penningtvätt
  • Instruktion för Compliance funktionen
  • Instruktion för riskkontroll
  • Instruktion för oberoende granskning
  • Instruktion väsentliga händelser
  • Informations & säkerhetspolicy
  • Instruktioner för Likviditetsrisker
  • Ersättningspolicy
  • Riskanalys ersättningar
  • Riktlinjer för bästa orderutförande
  • Policy för outsourcing
  • Riktlinjer intressekonflikter 
  • Riktlinjer information till & från kund
  • Rutinbeskrivning uppföljning av fonder
  • Instruktion för operativa risker
  • Instruktion för NPAP
  • Rutinbeskrivning av incidentrapportering
  • Förköpsinformation
  • IKU
  • Placeringsreglemente
  • Instruktion för investeringskommitté
  • Verksamhetsplan
  • Årsplan compliance
  • Årsplan risk
  • Granskningsplan för internrevision
  • Utbildningsplan
  • IT behörighet
  • Återhämtningsplan
  • Policy för Whistleblowing
  • Policy för offentliggörande av information